天铁股份: 浙江天铁实业股份有限公司关于天铁转债即将停止转股暨赎回前最后半个交易日的重要提示性公告-j9九游app

证券代码：300587     证券简称：天铁股份        公告编号：2023-151
债券代码：123046     债券简称：天铁转债
             浙江天铁实业股份有限公司
 关于天铁转债即将停止转股暨赎回前最后半个交易日的
                  重要提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  重要内容提示：
  截至本公告披露时，距离“天铁转债”停止转股仅剩最后半个交易日（即
铁转债”将停止转股，剩余可转债将按照 100.838 元/张的价格被强制赎回。若
被强制赎回，投资者可能面临投资损失。
适当性管理要求的，不能将所持“天铁转债”转换为股票，特提请投资者关注
不能转股的风险。
  特别提示：
且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司（以下简称“中国结算”）核准的价格为准。
强制赎回，特提醒“天铁转债”持券人注意在限期内转股。本次赎回完成后，
                                 “天
铁转债”将在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）摘牌。债券持有人持有的
“天铁转债”如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，
以免出现因无法转股而被赎回的情形。
适当性管理要求的，不能将所持“天铁转债”转换为股票，特提请投资者关注不
能转股的风险。
市场价格存在较大差异，特别提醒持有人注意在限期内转股。如果投资者不能在
资风险。
  浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 9 月 5 日召开第
四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于
提前赎回“天铁转债”的议案》，公司股票价格自 2023 年 8 月 16 日至 2023 年 9
月 5 日期间，已满足在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不
低于“天铁转债”当期转股价格（3.91 元/股）的 130%（含 130%），已触发《浙
江天铁实业股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“
 《募集说明书》”）中的有条件赎回条款。结合当前市场及公司自身情况，经
过综合考虑，公司董事会同意公司行使“天铁转债”的提前赎回权利。现将“天
铁转债”赎回的有关事项公告如下：
  一、可转债基本情况
  （一）发行上市基本情况
  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]248 号”文核准，浙江天铁实
业股份有限公司于 2020 年 3 月 19 日公开发行了 399 万张可转换公司债券，每张
面值 100 元，发行总额 3.99 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2020]290 号”
文同意，公司 3.99 亿元可转换公司债券于 2020 年 4 月 17 日起在深交所挂牌交
易，债券简称“天铁转债”，债券代码“123046”。
   根据《募集说明书》的规定，“天铁转债”转股期自可转债发行结束之日起
满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2020 年 9 月 25 日至 2026
年 3 月 18 日。
   （二）转股价格调整情况
   根据《募集说明书》，“天铁转债”的初始转股价为 17.35 元/股。
（公告编号：2020-064），因公司实施 2019 年年度权益分派，“天铁转债”转股
价格调整为 10.12 元/股，自 2020 年 7 月 3 日起生效。
（公告编号：2021-110），因公司实施 2020 年年度权益分派，“天铁转债”转股
价格调整为 5.90 元/股，自 2021 年 7 月 7 日起生效。
（公告编号：
股，“天铁转债”转股价格调整为 6.73 元/股，自 2021 年 12 月 7 日起生效。
（公告编号：2022-039），因公司实施 2022 年限制性股票激励计划，向 72 名激
励对象授予 439 万股股份，“天铁转债”转股价格调整为 6.74 元/股，自 2022
年 3 月 23 日起生效。
（公告编号：2022-121），因公司实施 2021 年年度权益分派，“天铁转债”转股
价格调整为 3.94 元/股，自 2022 年 7 月 15 日起生效。
（公告编号：2023-076），因公司实施 2022 年年度权益分派，“天铁转债”转股
价格调整为 3.91 元/股，自 2023 年 5 月 26 日起生效。
   二、赎回情况概述
  （一）触发赎回情况
  公司股票价格自 2023 年 8 月 16 日至 2023 年 9 月 5 日期间，已满足在任意
连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于“天铁转债”当期转股
价格（3.91 元/股）的 130%（含 130%），已触发公司《募集说明书》中的有条件
赎回条款。
  （二）赎回条款
  根据《募集说明书》的相关规定：“转股期内，当下述两种情形的任意一种
出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转
股的可转换公司债券：①在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中
至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130.00%（含 130.00%）；②
当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000.00 万元时。
  当期应计利息的计算公式为：ia=b×i×t/365
  ia：指当期应计利息；
  b：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被赎回的可转换公司债券
票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
  若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。”
  三、赎回实施安排
  （一）赎回价格及赎回价格的确认依据
  根据公司《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，“天铁转债”赎回
价格为 100.838 元/张。计算过程如下：
  当期应计利息的计算公式为：ia=b×i×t/365
  其中，计息天数：从计息起始日(2023 年 3 月 19 日)起至本计息年度赎回日
(2023 年 10 月 9 日)止的实际日历天数为 204 天(算头不算尾)。
  每张债券当期应计利息 ia=b×i×t/365=100×1.50%×204/365=0.838 元/
张。
  每张债券赎回价格=债券面值 当期应计利息=100 0.838=100.838 元/张。
  扣税后的赎回价格以中国结算核准的价格为准。公司不对持有人的利息所得
税进行代扣代缴。
  （二）赎回对象
  截至赎回登记日（2023 年 9 月 28 日）收市后在中国结算登记在册的全体“天
铁转债”持有人。
  （三）赎回程序及时间安排
债”持有人本次赎回的相关事项。
记日（2023 年 9 月 28 日）收市后在中国结算登记在册的“天铁转债”。本次赎
回完成后，“天铁转债”将在深交所摘牌。
年 10 月 16 日为赎回款到达“天铁转债”持有人资金账户日，届时“天铁转债”
赎回款将通过可转债托管券商直接划入“天铁转债”持有人的资金账户。
媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。
  （四）咨询方式
  咨询部门：证券法务部
  咨询地址：浙江省台州市天台县人民东路 928 号
  咨询联系人：范薇薇      范文蓉
  联系电话：0576-83171219
     四、实际控制人、控股股东、持股百分之五以上股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“天铁转债”的情况
  经公司自查，在本次“天铁转债”赎回条件满足前 6 个月内，公司实际控制
人、控股股东、持股百分之五以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在交易
“天铁转债”的情形。
  五、其他需说明的事项
   “天铁转债”持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进
行转股申报。具体转股操作建议债券持有人在申报前咨询开户证券公司。
最小单位为 1 股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。可转债
持有人申请转换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不足转换为 1 股的可转债余
额，公司将按照深交所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交
易日内以现金兑付该部分可转债票面余额及其所对应的当期应付利息。
申报后次一交易日上市流通，并享有与原股份同等的权益。
  六、备查文件
司债券的法律意见书。
债的核查意见。
  特此公告
                       浙江天铁实业股份有限公司董事会